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鉅亨網新聞中心主管機關核准日期:20151120預定發行單位總數:2894每單位員工認股權憑證可認購之股數-股:1000預定發行總數-股:2894000預定發行總數占己發行股份總數之比率:14.14000認購股份種類:普通股發行公司履約方式:新股備註-1:102年度員工認股權憑證94單位備註-2:103年度員工認股權憑證1000單位備註-3:104年度員工認股權憑證1800單位發行目的:吸引及留任所需人才,並提高向心力,對公司發展有正面助益。對股權可能稀釋之情形:無重大影響。對股東權益之影響:無重大影響。限制條款之內容:102年度:屆滿1年:30%屆滿2年:30%屆滿3年:40%103年度:屆滿1年:30%屆滿2年:60%屆滿3年:100%104年度:屆滿1年:30%屆滿2年:60%屆滿3年:100%發行及認股辦法之內容:物聯智慧股份有限公司102年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法一、發行目的本公司為吸引及留任公司所需專業人才,並激勵員工、提昇員工向心力及生產力,以使員工能於任職期間全力貢獻所長,並凝聚員工向心力,使員工利益與公司長期發展相結合,積極創造物聯智慧股份有限公司之營業利益及股東利益,爰訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法。二、發行期間於董事會決議通過本辦法之日起三年內視實際需要一次或分次發行。實際發行日期授權董事長訂定之。三、認股權人資格條件以本公司正式編制內之全職員工為限。認股資格基準日由董事長決定。實際得為認股權人之員工及得認股之數量,將由董事長核訂後,提報董事會,由三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意為之。四、員工認股權憑證之發行單位總數本次員工認股權憑證發行單位總數為1,000 單位。每單位認股權憑證得認購股數為1,000 股,因認股權行使而需發放之普通股新股總數為1,000,000股。五、認股條件(一)認股價格:每股認股價格為新台幣10 元。(二)認股數及權利期間:Type A:於簽約日始得全數認購Type B:階 段 認 股 比 例 時程第一階段 30% 屆滿1 年第二階段 30% 屆滿2 年第三階段 40% 屆滿3 年(三)認股權截止日選擇權若未於條件達成後60天內承購,則視為放棄股票承購權力,日後不得再行要求依該股票選擇權承購股票。(四)認股權人離職之處理方式認股權人如因故離職,尚未認購之認股權憑證,於離職當日皆視為放棄認股權利。(五)放棄認股權利之認股權憑證處理方式對於認股權人放棄或本公司收回認股權利之認股權憑證,本公司將予以註銷不再發行。(六)公司上櫃之處理方式本公司得因上櫃之因素而提前發放股票選擇權。六、履約方式由本公司發行新股交付之。七行使認股權之程序(一) 認股權人除依法暫停過戶期間外,得依本辦法行使認股權利,並填具「認股請求書」,向本公司提出申請,於送達時即生認股之效力,且不得申請撤銷。(二) 本公司受理認股之請求後,通知認股權人繳納股款至指定銀行,認股權人一經繳款後,即不得撤銷認股繳款。(三) 本公司股務單位於確認收足股款後,將其認購之股數登載於本公司股東名簿,並發給本公司新發行之普通股。(四) 本公司將於每季結束後十五日內,向公司登記之主管機關申請已完成認股股份資本額變更登記。八、其他重要事項本辦法如有未盡事宜,悉依相關法令規定辦理。物聯智慧股份有限公司103年第一次員工認股權憑證發行及認股辦法第一條:發行目的本公司為吸引優秀之專業人才長期留任公司,並激勵員工、提升員工向心力及歸屬感,以共同創造公司、股東及員工之利益,擬依公司法第一百六十七條之二之規定,發行員工認股權憑證,特訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法以玆公司與員工遵循。第二條︰發行期間本公司本次員工認股權憑證於董事會決議通過本辦法後一年內,視實際需求為一次或分次發行,實際發行日期授權由董事長訂定之。第三條︰認股權人資格條件以本公司之全職正式員工為限。認股資格基準日由董事長決定。實際得為認股權人之員工及得認股之數量,將參酌其職級、年資、工作績效、過去及預期未來對公司整體之貢獻或未來發展潛力等因素,由董事長擬訂後提報董事會決議。但認股權人違反本公司勞動契約、工作規則或公司規定時,本公司得依情節之輕重撤銷其全部或部分之尚未行使認股數量。第四條︰發行總數本員工認股權憑證發行總數為1,000單位,每單位認股權憑證得認購之股數為1,000股,因認股權行使而需發行之普通股新股總數為1,000,000股。第五條︰認股條件一、認股價格:以不低於發行當日本公司最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值或普通股股票面額孰高者為最低認股價格。實際發行價格授權董事長依當時狀況訂定之。二、權利期間:(一)認股權憑證之存續期間為四年,屆滿後未行使之認股權視同放棄認股權利,認股權人不得再行主張其認股權利;該認股權憑證及其權益不得轉讓、質押、贈與他人或作其他方式之處分,但遇認股權人死亡由其繼承人繼承者不在此限。(二)認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿一年後可依下列認股權憑證授予期間及比例行使認股權:認股權憑證授予期間累計最高可行使認股權比例屆滿一年30%屆滿二年60%屆滿三年100%三、認購股份之種類:本公司普通股股票。四、認股權人因故離職,應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理:(一)員工自願離職、資遣或開除:已具行使權之認股權憑證,得自離職日起30日內行使認股權利,若適逢本辦法所定不得行使認股期間,其行使期間自得行使之日起,按無法行使之日數順延之,未於前述期間內行使權利者,視同放棄其認股權利;未具行使權之認股權憑證,於離職當日即視為放棄認股權利。(二)退休:已授予之認股權憑證,於退休後仍可行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿一年後方得行使外,不受本條第二項第二款有關期間屆滿可行使認股權比例之限制,惟該認股權利應自退休日或被授予認股權憑證屆滿一年時起(以日期較晚者為主),一年內行使之。(三)留職停薪:依政府法令或本公司工作規則經核准之留職停薪員工,其已具行使權之認股權憑證,得自留職停薪起始日起一個月內行使認股權利;未具行使權之認股權憑證於復職後恢復權益,惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延,並以認股權憑證存續期間為限。(四)一般死亡:已具行使權之認股權憑證,得由繼承人自死亡日起一年內行使認股權利;未具行使權之認股權憑證,於死亡當日即視為放棄認股權利。(五)因受職業災害殘疾或死亡者:1.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者,已授予之認股權憑證,於離職時,可行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿一年後方得行使外,未具行使權之認股權憑證不受本條第二項第二款有關期間屆滿可行使認股權比例之限制,惟該認股權利應自離職日或被授予認股權憑證屆滿一年時起(以日期較晚者為主)一年內行使之,並仍以認股權憑證存續期間為限。2.因受職業災害致死亡者,已授予之認股權憑證,於死亡時,繼承人可行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿一年後方得行使外,未具行使權之認股權憑證不受本條第二項第二款有關期間屆滿可行使認股權比例之限制,惟該認股權利應自死亡日或被授予認股權憑證屆滿一年時起(以日期較晚者為主)一年內行使之,並仍以認股權憑證存續期間為限。(六)調職:本公司員工(認股權人)調動至本公司持股未達50%之關係企業時,其認股權憑證應比照自願離職員工方式辦理。惟若因應本公司要求而調動者由執行長核准後,已具行使權之認股權憑證亦應比照自願離職員工辦理;未具行使權之認股權憑證,認股權人仍需依本條第二項第二款規定之認股權憑證授予期間及比例行使認股權利,並仍以認股權憑證存續期間為限。(七)其它終止僱傭關係:上述原因外,其它未約定之終止僱傭關係或僱傭關係調整,依本條第二項所規定之權利期間及權利行使時程行使認股權利或得由董事長或其授權主管人員核定其認股權利及行使時限,事後報請董事會追認。(八)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者,即視為放棄認股權利。五、放棄認股權利之認股權憑證處理方式:放棄認股權利之認股權憑證,本公司將予以註銷,且其額度不再發行。第六條:履約方式本公司以發行新股方式交付。第七條:認股價格之調整一、本認股權憑證發行後,除發行公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價證券換發普通股股份或因員工紅利發行新股者外,遇有本公司普通股股份發生變動時(含私募)(即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、受讓他公司股票發行新股、股票分割及現金增資參與發行海外存託憑證等),認股價格應依下列公式調整之(計算至新台幣角為止,分以下四捨五入)。調整後認股價格=每一新股繳款金額×新股發行股數調整前認股價格 ×已發行股數 + 調整前認股價格 已發行股數+新股發行股數(一)已發行股數係指普通股已發行股份總數,不含特別股、債券換股權利證書之股數,且應扣除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。(二)「每一新股繳款金額」如係屬無償配股或股票分割時,則其繳款金額為零。(三)如係本公司合併他公司且為存續公司時,「每一新股繳款金額」為合併基準日前第45個營業日起連續30個營業日本公司普通股收盤價之簡單算術平均數。如係本公司受讓他公司股份發行新股時,其金額為受讓股份過戶完成日前第45個營業日起連續30個營業日本公司普通股收盤價之簡單算術平均數。(四)調整後認股價格計算至角為止,以下四捨五入。(五)遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時,則不予調整。(六)倘非前述所舉之股份變動情形時,則授權董事會決議調整與否。二、如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少時,應依下列公式,計算其調整後認股價格,於減資(換票)基準日調整之:調整後認股價格=調整前認股價格×(減資前已發行股數/減資後已發行股數)三、本次員工認股權憑證發行後,本公司股票上市/櫃或興櫃掛牌前,除法令另有規定外,認股價格等幅調降;本公司上市/櫃或興櫃掛牌後,若有發放普通股現金股利佔每股時價之比率超過1.5%者,認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止,以下四捨五入):調整後認股價格=調整前認股價格×(1-發放普通股現金股利佔每股時價之比率)上述每股時價之訂定,應以現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。第八條:行使認股權之程序一、本公司股票公開發行前,認股權人於依法暫停過戶及行使認股權期間外,得依本辦法第五條第二項所訂時程並於公司規定期間內行使權利,並填具「員工認股權認股請求書」,向本公司或本公司股務代理機構提出申請。本公司公開發行後,認股權人於依法暫停過戶及行使認股權期間外,得依本辦法第五條第二項所訂時程行使權利,並填具「員工認股權認股請求書」向本公司或本公司股務代理機構提出認股申請。二、本公司或本公司股務代理機構受理認股之請求後,通知認股權人至指定銀行繳納股款。認股權人一經繳款後即不得撤銷,逾期未繳款者,視為放棄其認股權利。三、本公司公開發行前,將於資本額變更登記、股票印製及簽證等必要程序完成後發放本公司普通股股票。若公司已公開發行後,則本公司或本公司股務代理機構於收足股款後,將其認購之股數登載於本公司股東名簿,於五個營業日內以逕行交付或集保劃撥之方式發給本公司新發行之普通股。四、若本公司為上市/櫃或興櫃掛牌時,新發行之普通股自向認股權人交付之日起掛牌買賣。五、本公司應於每季至少一次向主管機關辦理已完成轉換股份之股本變更登記。第九條:認股權行使後之權利義務本公司所交付認股權人之普通股,其權利義務與本公司原普通股股票相同。第十條:簽約及保密一、認股權憑證得發行總單位數、認股價格、分配原則、認股權人名單等事項確定後,由承辦單位通知認股權人簽署「員工認股權憑證受領同意書」。二、認股權人依通知完成簽署後,即取得認股權。未依規定完成簽署者,即視同放棄受領權利。三、凡經簽署「員工認股權憑證受領同意書」後,均應遵守保密規定,不得探詢或告知他人被授予之認股權憑證相關內容及數量,除法令或主管機關要求外,不得洩露被授予之認股權憑證相關內容及數量,若有違反之情事,公司有權就尚未具行使權之認股權憑證予以收回註銷。第十一條:實施細則個別認股權人被授予認股權憑證及數量、認股權憑證行使、認股繳款等事宜及各該作業時間,將由本公司另行通知認股權人。第十二條:其他重要約定事項一、本辦法經董事會三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意訂定,修正時亦同。二、本辦法如有未盡事宜,悉依相關法令辦理。第十三條:訂定與修改日期本辦法訂定於中華民國一○三年十月十七日。物聯智慧股份有限公司104年第一次員工認股權憑證發行及認股辦法第一條:發行目的本公司為吸引優秀之專業人才長期留任公司,並激勵員工、提升員工向心力及歸屬感,以共同創造公司、股東及員工之利益,擬依公司法第一百六十七條之二之規定,發行員工認股權憑證,特訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法以玆公司與員工遵循。第二條︰發行期間本公司本次員工認股權憑證於董事會決議通過本辦法後一年內,視實際需求為一次或分次發行,實際發行日期授權由董事長訂定之。第三條︰認股權人資格條件以本公司之全職正式員工為限。認股資格基準日由董事長決定。實際得為認股權人之員工及得認股之數量,將參酌其職級、年資、工作績效、過去及預期未來對公司整體之貢獻或未來發展潛力等因素,由董事長核定之;惟若公司成立薪酬委員會後,經理人與具員工身分之董事者,應於發行前提報薪酬委員會及董事會通過。但認股權人違反本公司勞動契約、工作規則或公司規定時,本公司得依情節之輕重撤銷其全部或部分之尚未行使認股數量。第四條︰發行總數本員工認股權憑證發行總數為1,800單位,每單位認股權憑證得認購之股數為1,000股,因認股權行使而需發行之普通股新股總數為1,800,000股。第五條︰認股條件一、認股價格:以不低於發行當日本公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值或普通股股票面額孰高者為最低認股價格。實際發行價格授權董事長依當時狀況訂定之。二、權利期間:(一)認股權憑證之存續期間為四年,屆滿後未行使之認股權視同放棄認股權利,認股權人不得再行主張其認股權利;該認股權憑證及其權益不得轉讓、質押、贈與他人或作其他方式之處分,但遇認股權人死亡由其繼承人繼承者不在此限。(二)認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿一年後可依下列認股權憑證授予期間及比例行使認股權:認股權憑證授予期間累計最高可行使認股權比例屆滿一年30%屆滿二年60%屆滿三年100%三、認購股份之種類:本公司普通股股票。四、認股權人因故離職,應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理:(一)員工自願離職、資遣或開除:已具行使權之認股權憑證,得自離職日起30日內行使認股權利,若適逢本辦法所定不得行使認股期間,其行使期間自得行使之日起,按無法行使之日數順延之,未於前述期間內行使權利者,視同放棄其認股權利;未具行使權之認股權憑證,於離職當日即視為放棄認股權利。(二)退休:已授予之認股權憑證,於退休後仍可行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿一年後方得行使外,不受本條第二項第二款有關期間屆滿可行使認股權比例之限制,惟該認股權利應自退休日或被授予認股權憑證屆滿一年時起(以日期較晚者為主),一年內行使之。(三)留職停薪:依政府法令或本公司工作規則經核准之留職停薪員工,其已具行使權之認股權憑證,得自留職停薪起始日起一個月內行使認股權利;未具行使權之認股權憑證於復職後恢復權益,惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延,並以認股權憑證存續期間為限。(四)一般死亡:已具行使權之認股權憑證,得由繼承人自死亡日起一年內行使認股權利;未具行使權之認股權憑證,於死亡當日即視為放棄認股權利。(五)因受職業災害殘疾或死亡者:1.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者,已授予之認股權憑證,於離職時,可行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿一年後方得行使外,未具行使權之認股權憑證不受本條第二項第二款有關期間屆滿可行使認股權比例之限制,惟該認股權利應自離職日或被授予認股權憑證屆滿一年時起(以日期較晚者為主)一年內行使之,並仍以認股權憑證存續期間為限。2.因受職業災害致死亡者,已授予之認股權憑證,於死亡時,繼承人可行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿一年後方得行使外,未具行使權之認股權憑證不受本條第二項第二款有關期間屆滿可行使認股權比例之限制,惟該認股權利應自死亡日或被授予認股權憑證屆滿一年時起(以日期較晚者為主)一年內行使之,並仍以認股權憑證存續期間為限。(六)調職:本公司員工(認股權人)調動至本公司持股未達50%之關係企業時,其認股權憑證應比照自願離職員工方式辦理。惟若因應本公司要求而調動者由執行長核准後,已具行使權之認股權憑證亦應比照自願離職員工辦理;未具行使權之認股權憑證,認股權人仍需依本條第二項第二款規定之認股權憑證授予期間及比例行使認股權利,並仍以認股權憑證存續期間為限。(七)其它終止僱傭關係:上述原因外,其它未約定之終止僱傭關係或僱傭關係調整,依本條第二項所規定之權利期間及權利行使時程行使認股權利或得由董事長或其授權主管人員核定其認股權利及行使時限,事後報請董事會追認。(八)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者,即視為放棄認股權利。五、放棄認股權利之認股權憑證處理方式:放棄認股權利之認股權憑證,本公司將予以註銷,且其額度不再發行。第六條:履約方式本公司以發行新股方式交付。第七條:認股價格之調整一、本認股權憑證發行後,除發行公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價證券換發普通股股份或因員工紅利發行新股者外,遇有本公司普通股股份發生變動時(含私募)(即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、受讓他公司股票發行新股、股票分割及現金增資參與發行海外存託憑證等),認股價格應依下列公式調整之(計算至新台幣角為止,分以下四捨五入)。調整後認股價格=每一新股繳款金額×新股發行股數調整前認股價格 ×已發行股數 + 調整前認股價格 已發行股數+新股發行股數(一)已發行股數係指普通股已發行股份總數,不含特別股、債券換股權利證書之股數,且應扣除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。(二)「每一新股繳款金額」如係屬無償配股或股票分割時,則其繳款金額為零。(三)如係本公司合併他公司且為存續公司時,「每一新股繳款金額」為合併基準日前第45個營業日起連續30個營業日本公司普通股收盤價之簡單算術平均數。如係本公司受讓他公司股份發行新股時,其金額為受讓股份過戶完成日前第45個營業日起連續30個營業日本公司普通股收盤價之簡單算術平均數。(四)調整後認股價格計算至角為止,以下四捨五入。(五)遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時,則不予調整。(六)倘非前述所舉之股份變動情形時,則授權董事會決議調整與否。二、如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少時,應依下列公式,計算其調整後認股價格,於減資(換票)基準日調整之:調整後認股價格=調整前認股價格×(減資前已發行股數/減資後已發行股數)三、本次員工認股權憑證發行後,本公司股票上市/櫃或興櫃掛牌前,除法令另有規定外,認股價格等幅調降;本公司上市/櫃或興櫃掛牌後,若有發放普通股現金股利佔每股時價之比率超過1.5%者,認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止,以下四捨五入):調整後認股價格=調整前認股價格×(1-發放普通股現金股利佔每股時價之比率)上述每股時價之訂定,應以現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。第八條:行使認股權之程序一、本公司股票公開發行前,認股權人於依法暫停過戶及行使認股權期間外,得依本辦法第五條第二項所訂時程並於公司規定期間內行使權利,並填具「員工認股權認股請求書」,向本公司或本公司股務代理機構提出申請。本公司公開發行後,認股權人於依法暫停過戶及行使認股權期間外,得依本辦法第五條第二項所訂時程行使權利,並填具「員工認股權認股請求書」向本公司或本公司股務代理機構提出認股申請。二、本公司或本公司股務代理機構受理認股之請求後,通知認股權人至指定銀行繳納股款。認股權人一經繳款後即不得撤銷,逾期未繳款者,視為放棄其認股權利。三、本公司公開發行前,將於資本額變更登記、股票印製及簽證等必要程序完成後發放本公司普通股股票。若公司已公開發行後,則本公司或本公司股務代理機構於收足股款後,將其認購之股數登載於本公司股東名簿,於五個營業日內以逕行交付或集保劃撥之方式發給本公司新發行之普通股。四、若本公司為上市/櫃或興櫃掛牌時,新發行之普通股自向認股權人交付之日起掛牌買賣。五、本公司應於每季至少一次向主管機關辦理已完成轉換股份之股本變更登記。第九條:認股權行使後之權利義務本公司所交付認股權人之普通股,其權利義務與本公司原普通股股票相同。第十條:簽約及保密一、認股權憑證得發行總單位數、認股價格、分配原則、認股權人名單等事項確定後,由承辦單位通知認股權人簽署「員工認股權憑證受領同意書」。二、認股權人依通知完成簽署後,即取得認股權。未依規定完成簽署者,即視同放棄受領權利。三、凡經簽署「員工認股權憑證受領同意書」後,均應遵守保密規定,不得探詢或告知他人被授予之認股權憑證相關內容及數量,除法令或主管機關要求外,不得洩露被授予之認股權憑證相關內容及數量,若有違反之情事,公司有權就尚未具行使權之認股權憑證予以收回註銷。第十一條:實施細則個別認股權人被授予認股權憑證及數量、認股權憑證行使、認股繳款等事宜及各該作業時間,將由本公司另行通知認股權人。第十二條:其他重要約定事項一、本辦法經董事會三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意訂定,修正時亦同。二、本辦法如有未盡事宜,悉依相關法令辦理。第十三條:訂定與修改日期本辦法訂定於中華民國一○四年九月十八日。
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